在许多8181801威尼斯网址，出口合规是一项兼职工作. 但如果不在出口合规计划的结构下进行管理，它可能会迅速失控.
出口合规计划的目的有两个:
- 建立一个可重复的流程来管理出口控制程序, 确定漏洞, 并确保每次运输的每件物品都符合适用的法规要求.
- 证明出口商遵守出口规定的承诺及, 潜在的, 减轻在违规事件中的处罚-特别是通过程序本身的操作发现的.
不存在维护出口合规程序的监管要求. What the regulations say is it’s your own responsibility to comply with the rules; how to do so is left largely up to you.
如果你在任何规模的出口, 特别是涉及更敏感的物品或目的地, 如果没有有效的出口合规计划，您不太可能在合规方面长期取得成功.
从哪里开始
实施出口合规计划有一些关键威尼斯人81818官方网站:
- 国际清算银行的指导方针:项目 受EAR规限 ——这是美国的绝大多数.S. 出口-工业和安全局(BIS)为有效的合规计划提供指导方针.
- DDTC指南:用于出口 受ITAR约束美国国防贸易管制局(DDTC)提供了自己的一套指导方针.
- 纳恩-沃尔福威茨工作组报告: 1999年，休斯电子8181801威尼斯网址. (当时为通用汽车所有，现在是DIRECTV集团的一部分)委托了一个特别工作组来报告“遵守美国宪法的文字和精神”的最佳做法.S. 出口管制法律法规.”
当时，休斯和波音8181801威尼斯网址. 正因用中国火箭发射通信卫星而受到调查. DIRECTV最终被罚款500万美元, 而波音8181801威尼斯网址则因非法转让敏感的美国情报而支付了3200万美元.S. 中国的太空技术 《8181801威尼斯网址》报道.
而工作组的报告已经有20多年的历史了, 它仍然是企业出口合规计划的基本路线图.
建议任何致力于构建或改进出口合规性程序的人从适用于您的8181801威尼斯网址的这些威尼斯人81818官方网站开始.
除了, 拥有成熟出口合规能力的组织通常会通过执法行动来了解政府将优先调查哪种出口违规行为.
当然，还有 出口合规培训学院 是否有现场威尼斯人81818官方网站和按需培训课程来理解这些威尼斯人81818官方网站，并帮助您根据8181801威尼斯网址的特殊需求和细微差别定制程序.
参见相关文章: 监督您组织的出口合规计划-从哪里开始?
出口合规计划的组成部分
BIS指南确立了有效项目的八个要素:
- 管理承诺
- 风险评估
- 出口授权
- 保留记录
- 培训
- 审计
- 处理出口违法行为并采取纠正措施
- 建立和维护出口合规手册
管理承诺
在调查中, 监管机构将通过切实的、持续的活动寻找企业真正承诺的证据, 如:
- 分配足够多的人去做必要的工作
- 资助持续培训
- 对IT系统进行必要的改进
- 为外部咨询和法律专业知识编制预算
- 协调高层管理人员的日常活动, 审查和问责与出口合规相关的威尼斯人81818官方网站
风险评估
风险评估的目的是确定一家8181801威尼斯网址违反出口法规的可能性有多大. 这取决于:
- 8181801威尼斯网址出口的商品、服务和技术的类型
- 出口目的地
- 这些物品最终是如何被谁使用的
- 8181801威尼斯网址现有的出口合规能力水平
例如, 一家向加拿大和墨西哥销售非处方药的8181801威尼斯网址与一家向世界各地销售先进机床的8181801威尼斯网址面临的风险不同.
一些组织能够在内部进行风险评估, 但那些刚刚起步的8181801威尼斯网址和那些涉足敏感行业的8181801威尼斯网址，往往会聘请外部专家来帮助评估风险.
出口授权
出口合规计划的这一组成部分是对出口物品进行分类和获得许可证的日常工作, 或者根据需要使用许可例外/豁免, 它本身就是整个培训项目的主题，比如ECTI提供的培训项目.
保留记录
虽然根据ITAR或EAR规定，合规计划本身不是强制性的，但保留记录是强制性的. 除了, 如果您在许可下导出, 合规程序应该包括管理这些许可证的流程——知道它们何时到期, 数量限制和个别出口许可证特有的其他限制和要求.
这也意味着标记产品和文件，将其标记为潜在敏感. 如果人们不知道哪些受出口管制，哪些不受管制，那么限制受出口管制的信息流动就会很困难. 可以使用文档本身上的警报来标识文档, 产品的注释可以附加到8181801威尼斯网址ERP系统的内部文件中, 如果有的话.
培训及教育
谁需要培训，他们需要什么样的培训?
想象一个金字塔.
在顶端 是少数主题专家吗, 比如法律部门的合规专家, 出口合规项目的经理和每天从事出口合规工作的团队成员. 培训是 深邃而宽广 对日常威尼斯人81818官方网站做出明智的决策，并有能力在出现异常时解决威尼斯人81818官方网站.
在中间 是否有更多的人不直接从事出口合规工作, 但谁会接触到与出口有关的威尼斯人81818官方网站. 培训是 又深又窄，提供与特定学科相关的详细知识. 例如, 客户支持人员是否能够识别和处理包含可能受出口管制的敏感信息的文件? 销售代表是否知道什么时候可以向世界其他地区的潜在客户提供技术规格?
在底部, 大多数人需要对产品所涉及的法规遵从性威尼斯人81818官方网站有一般的认识, 8181801威尼斯网址出口的技术和服务. 培训是 浅而宽 确保员工意识到潜在的敏感威尼斯人81818官方网站，并知道如何升级.
可能还需要教育客户，让他们了解他们购买和使用的产品涉及的出口威尼斯人81818官方网站.
出口合规手册
手册是出口合规计划的重要组成部分，但它本身并不是一个计划. 它应包含书面程序，并确定日常合规工作中可能出现的情况的责任范围.
在指导日常流程或降低风险方面，很少有人从货架上拿下来的大活页夹里的冗长手册没有多大帮助. 有效的手册是针对8181801威尼斯网址的运作方式而制定的, 并且足够简洁，可以成为那些需要它的人的常规参考.
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