要进行有意义的交易性出口合规流程，就不可能不遇到限制方名单的字母汤. 下面是最可能出现的列表以及它们的使用方式的概述.
实体列表
是什么影响: 出口、再出口及转让受《威尼斯人81818官方网站》(耳朵)规管的物品
哪里可以找到它: 实体清单(补充编号. 耳朵第4至第744部分)
由: 工业和安全局, 经由最终用户覆核委员会主席, 包括国防部吗, 能源, 国家和财政部
谁在上面: 班.S. 实体
使规定: 耳朵744.11
背景: 与1990年的《8181801威尼斯网址》有关, 实体清单创建于1997年，用于识别非美国企业.S. 与大规模毁灭性武器扩散有关的实体. 名单上最早的实体主要是政府在以色列的附属机构, 俄罗斯, 中国, 印度和巴基斯坦.
国际清算银行在2008年大大扩大了将一个组织列入实体清单的理由，包括以下活动:违反美国的国家安全或外交政策利益…”
根据相对较低的“有合理理由相信”参与关注活动的标准，实体可以被列入名单. 2022年初, 该列表包含超过1,700个缔约方, 其近期的大部分增长集中在中国和俄罗斯.
须知: 实体清单确定了在没有许可证的情况下限制或禁止出口的缔约方，即使是对目的地国不受控制的项目也是如此. 它指定了对每个被列出方的许可要求. 在大多数情况下, 但绝不是全部, 实体清单上的存在意味着耳朵规定的所有项目都需要许可证, 不考虑分类. 这些要求是独立的, 除此之外, 耳朵中其他地方强制实施的任何许可证要求.
“例如, 如果你想导出, (在国内)将耳朵99项目再出口或转让给被列出的实体，并且实体清单“许可证要求”一栏中规定的该人的许可证要求列出了“受耳朵约束的所有项目”,你必须在出口前获得许可证, 再出口或转移(国内)该物品, 即使耳朵99物品可以在没有许可证的情况下被发送到目的地国……”
来源: 国际清算银行政策指导
随着它不断扩大，包含更多经济上重要的企业和其他组织, 实体清单已成为寻找潜在出口限制的重要场所, 再出口及转让受《威尼斯人81818官方网站》规管的任何项目.
被拒人士名单(DPL)
是什么影响: 出口, reexports 而且 transfer of items subject to the 耳朵; related participation in these transactions; acting to facilitate certain activities by denied 人
哪里可以找到它: 被拒人员名单
由: 国际清算银行 via the Director of the Office of Export 执行; also Assistant Secretary for Export 执行 for temporary denial orders
谁在上面: U.S. 和班.S. 单位和个人
使规定: 在ear第766部分的行政强制部分中可以找到加入和退出名单的规则. 列表中包含两种路径:
- 剥夺出口特权的行政行为: 耳朵766.25
- 临时否认: 耳朵766.24
- 国际清算银行概述文件
背景: 出口, 重新导出和转移受耳朵约束的项目被视为一种特权, 不是权利. 违反耳朵管制项目的出口规定可被处以罚款, 检控机关和- - -对名单上的当事人- - -撤销出口特权.
须知: 对于被判违反《威尼斯人81818官方网站》(《威尼斯人81818官方网站》的主要立法权威)以及某些其他联邦法规的人，国际清算银行可拒绝其出口特权长达10年, 例如武器出口控制法(AECA)和国际紧急经济权力法(IEEPA).
特权也可以被剥夺，作为一种保护措施，以保护被认为将来可能违反规则的实体. 在这种情况下, 临时拒绝特权的有效期为180天，但可以无限次续签. 拒绝令一般 标准化, but can vary somewhat from case to case; the particulars can always be found in the pertinent 联邦公报 请注意.
事实证明，该清单有助于使出口政策与快速变化的外交政策保持一致. 举个例子, 自2022年俄罗斯进一步入侵乌克兰以来，几家运营受《8181801威尼斯网址》约束飞机的俄罗斯航空8181801威尼斯网址已被置于临时禁止令之下.
DPL比实体列表短，使用频率不高. 值得强调的是，DPL是唯一的国际清算银行限制名单，包括美国.S. 以及非美国的.S. 人.
未经核实名单(UVL)
是什么影响: 出口、再出口和转让受《威尼斯人81818官方网站》管制的物品
哪里可以找到它: 补充不. 耳朵第6至第744部分
由: 国际清算银行
谁在上面: 班.S. 实体
使规定: 耳朵744.15
背景: 国际清算银行参与日常的最终用途监测，以确保美国的接受者.S. 货物正在按照耳朵使用它们. 这些检查可以在颁发出口许可证之前进行, 或者在装运完成后. 出口商在向未核实清单上的缔约方发送受《威尼斯人81818官方网站》约束的物品时，不得使用许可证例外.
须知: 实体通常会因未能回应或配合国际清算银行的最终用途检查而被列入名单. 在某些情况下，它可能反映了实体方面的恶意, 但也可能是出口商或最终用户缺乏培训或记录草率造成的.
与最常见的实体列表和DPL场景不同, UVL并不禁止对指定实体的所有耳朵约束的出口. 相反，它禁止使用许可异常. 符合出口NLR条件的项目(见相关文章: NLR授权和无License导出)仍然可以运送到UVL上的实体，附加要求是特殊的 UVL声明 最终用途由接收方提供.
总体目的是确保过去没有提供足够透明度的实体在未来的交易中受到额外的审查.
最近, 许多加入UVL的都是东道国政府的实体, 比如俄罗斯或中国, 阻止最终用途验证.
军事终端用户(MEU)名单
是什么影响: 出口, 再出口及转让受《威尼斯人81818官方网站》规管的物品(有时是受《威尼斯人81818官方网站》规管的特定物品子集)
哪里可以找到它: 补充不. 耳朵第7至第744部分
由: 通过ERC的国际清算银行
谁在上面: 班.S. 实体
使规定: 耳朵744.21
背景: 创建于2020年的MEU清单是 并规定, 它提供了受耳朵约束的项目，这些项目通常不需要许可证, 事实上, 发送到白俄罗斯的军事最终用途和军事最终用户时需要许可证, 缅甸, 柬埔寨, 中国, 俄罗斯还是委内瑞拉. (对于白俄罗斯和俄罗斯，许可证要求适用于耳朵规定的所有内容. 至于其他国家，只适用于附录编号所列的项目. 第744部分.)在这个规则下, 军事终端用户包括, 但并不局限于, 在MEU清单上确定的实体.
自从入侵乌克兰以来, 新规则导致俄罗斯和白俄罗斯军事最终用户被移至实体清单，脚注3指定. 截至2022年11月，欧盟成员国均与中国有关.
须知: 出口商应该自行解析“军事最终用途”和“军事最终用户”的定义. 但该规定的措辞过于宽泛, 如“其行动或职能旨在支持‘军事最终用途’的任何个人或实体”.”
出口商苦于缺乏具体细节, 所以国际清算银行现在根据军事终端用户的身份进行编译. 这意味着，与其他榜单不同的是，MEU并不是确定的. 仅仅因为一个实体没有在MEU上命名，并不能保证它不是军事最终用户. 出口商仍需尽其所能确定潜在的meu.
被禁政党名单
是什么影响: 参与出口和受《8181801威尼斯网址》(ITAR)管制的其他活动
哪里可以找到它: 被党
由: 国防贸易管制局(DDTC)
谁在上面: U.S. 和班.S. 单位和个人
启用法规: ITAR 127.7
背景: ITAR与国际清算银行拒绝人员名单的类比, 被禁方名单包含被判违反或密谋违反AECA而被法定禁止的实体. 像这样, 禁止参与国防用品和国防服务的出口以及其他受国际反恐委员会管辖的活动.
有点独立, 很少使用的程序规定了对不一定被判有罪的人的行政制裁, 但他们已经违反了ITAR, DDTC认为“不能指望遵守”出口法规. 这个列表只包含四个实体，最后一个是在2014年添加的.
须知: 禁令不允许使用豁免. 国际清算银行也经常将被判违反AECA的人列入DPL. 在某种程度上，取消禁令的政党名单是不完整的，因为 ITAR 120.16 那些被判(甚至刚刚被指控)违反多项联邦法规的人, 或者被禁止与任何联邦机构签订合同的人, 或不具备从其他机构领取出口许可证资格的(例如.g. 在DPL上)，在itar下是“一般不合格的”——类似于正式禁止.
特别指定国民和禁止入境人员名单(SDN)
是什么影响: 总的来说，包括出口在内的美国贸易和其他活动.S. 人
哪里可以找到它: SDN列表
由: 外国资产控制办公室(外国资产控制办公室)
谁在上面: 班.S. 实体、团体、个人、船只和飞机
背景: SDN本质上是一个非美国的坏演员名单.S. 因为各种原因被制裁的政党, including drug trafficking 而且 arms dealing; terrorism; human rights violations; 而且 association with 俄罗斯, 伊朗和其他目标政府. U.S. 一般禁止个人与SDN名单上的任何实体进行业务往来, 或协助此类交易. 世界各地的银行、保险8181801威尼斯网址和其他金融机构，包括许多非美国的金融机构.S. 机构-往往对参与sdn交易非常谨慎.
须知: 这个列表很广泛，而且变化很快. U.S. 企业和个人不得在未查看SDN清单的情况下进行出口或其他国际业务活动. 每一个受 对半规则, 一个或多个被封锁人士合计拥有50%或以上股份的实体也会受到有效制裁. 外国资产控制办公室还保留了一些其他制裁名单，但SDN是其中最重要的. 所有的制裁名单都可以通过 制裁名单检索 由外国资产控制办公室维持.
综合筛检名单
是什么影响: 根据源列表的不同而不同
哪里可以找到它: http://www.trade.gov/consolidated-screening-list
聚合: 国际贸易管理局
背景: 这个“名单中的名单”汇集了来自几个联邦机构自己的筛选名单的数据，这些名单确定了关注的各方——包括本文中讨论的所有名单. 它有多种格式可供下载, 通过API, 通过一个简单的基于网络的搜索引擎.
须知: 它是免费使用的，每天更新，所以它是一个有用的威尼斯人81818官方网站，在任何出口合规性检查.
该列表不容易与企业业务系统集成, 出口量大的出口商, 比如软件8181801威尼斯网址, 如果没有额外的努力，就无法使其成为自动化履行过程的一部分.
报告也没有对可能适用的所有出口管制进行全面分析. 所以它对查找命名实体很有帮助, 但这并没有绕过出口商理解来源列表的含义，并维护和遵循他们自己的合规流程的需要.
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